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日本証券業協会

統計・調査・報告書

「協会員の役職員に対する処分に関するワーキング・グループ」報告書

本協会では、自主規制会議の下部機関として、2022年9月に「協会員の役職員に対する処分に関するワーキング・グループ」を設置し、(1)情報漏えいに対する処分の厳格化及び(2)不都合行為者名簿の公表について検討を行って参りました。
今般、「『協会員の役職員に対する処分に関するワーキング・グループ』報告書」として検討結果を取りまとめましたので、御報告申し上げます。

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